Compliance Analyst AML (Anti- Money Laundering)

Conectando clientes aos mercados e talentos às oportunidades

Com mais de 5.400 colaboradores e mais de 80.000 clientes institucionais comerciais e de pagamentos operamos em mais de 80 escritórios distribuídos por seis continentes. Como uma empresa Fortune 100 listada na Nasdaq conectamos clientes aos mercados globais com foco em inovação conexão humana e na oferta de produtos e serviços de classe mundial para todos os tipos de investidores.

O Analista de AML será responsável por revisar alertas de notícias negativas PEPs e sanções disponíveis em fontes públicas relacionadas a crimes financeiros incluindo lavagem de dinheiro financiamento ao terrorismo e outras transações ilícitas envolvendo dinheiro ou valores mobiliários. Esse profissional lidará com escalonamentos e consultas dentro da função de AML avaliará informações para identificar fatores de risco e fornecerá análises bem documentadas aos Oficiais de AML com base em pesquisas investigativas.

Estamos buscando um analista proativo atento aos detalhes e com forte interesse em prevenção a crimes financeiros. Nesta função você realizará o monitoramento contínuo de nomes e ajudará a garantir que os processos de monitoramento estejam em conformidade com os requisitos regulatórios e as políticas internas. Você se destacará em um ambiente dinâmico lidando com múltiplas demandas e mantendo alto nível de precisão e julgamento profissional.

Connecting clients to markets and talent to opportunity.

With5400 employees and over80000institutionalcommercialandpaymentsclients weoperatefrom more than80 offices spread across six continents. As a Fortune 100 Nasdaq-listed provider we connect clients to the global markets focusing on innovation human connection and providing world-class products and services to all types of investors.

TheAML Analystwill be responsible for reviewing negative news PEP and sanctions alerts in the public domain relating to financial crimes including money laundering terrorist financing and other illicit transactions involving money or securities. The individual will handle escalations and inquiries within the AML function evaluate information to identify risk factors and deliver well-documented assessments to AML Officers based on investigative research.

Were looking for a proactive detail-oriented analyst with a strong interest in financial crime this role you will conduct ongoing name screening and help ensure that monitoring processes meet regulatory and internal policy standards. Youll thrive in a fast-paced environment handling multiple requests while maintaining high accuracy and professional judgment.

• Revisar alertas contínuos de triagem de nomes no World-Check e Lexis Nexis sobre a base de clientes existentes das divisões das Américas do Grupo StoneX (OFAC mídia negativa e PEPs) realizando a devida disposição dos alertas.
• Verificar as informações dos clientes existentes e descartar falsos positivos com base nos dados constantes em seus perfis de KYC (por exemplo data de nascimento endereço país de localização etc.);
• Escalar os alertas que não possam ser descartados ou que representem uma correspondência verdadeira para o Grupo de Escalação de AML das Américas. Utilizar sistemas internos de KYC para buscar informações específicas dos clientes.
• Atualizar listas internas de monitoramento por meio do World-Check sob orientação da equipe de Escalações de AML das Américas.
• Garantir que todos os alertas de triagem sejam devidamente tratados (dispositioned) nas ferramentas de name screening (World-Check e Lexis Nexis Bridger).
• Monitorar a caixa de entrada do Grupo de AML e auxiliar na manutenção de registros de AML.
• Apoiar a equipe de AML em pesquisas 314(a) quando necessário.

• Review ongoing name screening hits in World Check and Lexis Nexis on existing customer base for entities StoneX Groups Americas divisions (OFAC adverse-media screening PEPs) and disposition alerts accordingly
• Verify existing customer information and rule out false positive hits based on customer details in their KYC profiles (e.g. date of birth address country location etc.) ;
• Escalate alerts that cannot be ruled out or are a true match to the Americas AML Escalation Group. Use internal KYC systems to look for specific customer information.
• Update internal watchlists via World-check under direction of Americas AML Escalations Team
• Ensure all screening alerts are dispositioned in the name screening tools (WorldCheck and Lexis Nexis Bridger)
• Monitor AML Group inbox and assist in AML record keeping
• Support AML team with 314(a) searches if needed

Ambiente de trabalho:

• Escritório localizado em São Paulo (Itaim Bibi)
• Híbrido (4x/semana presencial e 1x/semana remoto)

Benefícios

• Salário compatível ao mercado
• PLR
• Assistência Médica e Odontológica
• Vale transporte e/ou Estacionamento no Local
• Vale Alimentação e Refeição
• Seguro de Vida
• Total Pass ou Gympass (Wellhub)
• Day Off no aniversário & Clube de benefícios
• Perspectiva de crescimento profissional

• 1- 3 years prior experience in a financial services firm within a related fieldsuch as Operations New Accounts or KYC/Customer Due Diligence.
• Experience using a customer name screening tool e.g. WorldCheck or Lexis Nexis (to screen customers against Sanctions Politically exposed Persons lists and for negative News) is needed.
• Mustbe fluent in English (including strong reading and writing proficiency)
• Must have good writing skills (ability to summarize information clearly into a template)
• Good analytical and problem-solving skills are needed
• Proficient in Microsoft Excel & Microsoft Word with ability to learn new technologies quickly
• Team player

Work environment:

• Office located in São Paulo
• Hybrid model (4 days/week in the office 1 day/week remote)

Benefits:

• Medical and life insurance
• Public Transportation Voucher
• Meal and food allowances
• TotalPass or Gympass

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