Analista de Due Diligence – PLD

Conectando clientes aos mercados e talentos s oportunidades

Com 4.300 funcionrios e mais de 400.000 clientes de varejo e institucionais em mais de 80 escritrios espalhados pelos cinco continentes somos um fornecedor listado na Fortune 100 e listado na Nasdaq conectando clientes aos mercados globais com foco em inovao conexo humana e fornecendo solues mundiais produtos e servios de primeira classe para todos os tipos de investidores.

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O Analista de Due Diligence - PLD ser responsvel por realizar diligncias sobre clientes e investigaes aprofundadas em contas que exigem revises de preveno lavagem de dinheiro alm de atualizaes peridicas de KYC.

Connecting clients to markets and talent to opportunity

With 4300 employees and over 400000 retail and institutional clients from more than 80 offices spread across five continents were a Fortune-100 Nasdaq-listed provider connecting clients to the global markets focusing on innovation human connection and providing world-class products and services to all types of investors.

Whether you want to forge a career connecting our retail clients to potential trading opportunities or ingrain yourself in the world of institutional investing The StoneX Group is made up of four segments that offer endless potential for progression and growth.

O Analista de Due Diligence - PLD ser responsvel por realizar diligncias sobre clientes e investigaes aprofundadas em contas que exigem revises de preveno lavagem de dinheiro alm de atualizaes peridicas de KYC. Essa pessoa tambm ir tratar escalamentos e solicitaes recebidas pelo departamento. Entre suas tarefas est avaliar as informaes recebidas identificar fatores de risco e apresentar um parecer fundamentado em pesquisas investigativas aplicadas aos Oficiais de PLD. Deve possuir compreenso avanada de contas corporativas complexas e estruturas societrias experincia na conduo de diligncias extensas em clientes de alto risco e slido conhecimento das normas FINCEN CDD Rule BSA USA Patriot Act e requisitos da OFAC.

Principais responsabilidades:

• Realizar diligncia aprimorada em contas complexas e clientes de alto risco
• Preparar memorandos de achados e avaliaes (Desenvolver templates de EDD e CDD junto equipe)
• Conduzir revises peridicas de EDD e remediaes
• Lidar com escalamentos do front office ou das equipes de onboarding
• Garantir que potenciais clientes indesejados relacionamentos ou clientes encerrados sejam includos na lista interna de restrio
• Colaborar com a equipe para desenvolver procedimentos operacionais aprimorados
• Atualizar as listas de EDD e PEP; realizar revises peridicas conforme necessrio
• Dar orientao quando solicitado s equipes de onboarding sobre requisitos documentais adicionais e alertas que exijam escalonamento
• Revisar e avaliar alertas escalados (triagem de nomes para notcias negativas PEPs e potenciais correspondncias com sanes)
• Trabalhar em estreita colaborao com stakeholders de diferentes departamentos
• Apoiar o Gestor de Escalamentos AML na melhoria dos processos existentes das funes de KYC/EDD rotineiras (BAU) quando necessrio

The AML EDD Associate is responsible for conducting customer and enhanced due diligence on accounts requiring AML reviews as well as periodic KYC refreshes. They will also address escalations and inquiries received within the department. They will evaluate information received determine risk factors and provide an assessment based on their investigative research applied to AML Officers. They should have a good understanding of complex corporate accounts and account structures experience conducting extensive due diligence on high-risk customers and strong knowledge on the FINCEN CDD Rule BSA USA Patriot Act and OFAC requirements.

Primary duties:

• Conducting Enhanced Due Diligence on complex accounts and higher risk customers
• Preparing a memo of findings and assessment (Develop EDD and CDD templates with Unit)
• Conducting EDD periodic reviews and remediations
• Handle escalations from front office or onboarding teams
• Ensuring unwanted prospects relationships or exited customers are added to the internal Blacklist
• Working with team to develop enhanced desktop procedures
• Updating EDD and PEP list; conducting periodical reviews accordingly
• Provide guidance as needed to onboarding team(s) on additional document requirements as well as alerts warranting escalation
• Reviewing and assessing Alert escalations (Name screening for negative news PEPs and potential sanctions hits)
• Work closely with cross dept. stakeholders
• Support AML Escalations Manager on existing Business As Usual (BAU) KYC/EDD function enhancements to improve processes where needed

Para obter xito nesta funo ser necessrio:

• Experincia prvia em Compliance (AML )e Regulamentaes e Requisitos de KYC
• Mnimo de 2 a 4 anos de experincia em uma funo semelhante de AML conduzindo Due Diligence Aprimorada (EDD) dentro de uma instituio financeira (preferencialmente corretoras ou bancos)
• Capacidade de realizar due diligence aprofundada e fazer recomendaes usando bom julgamento com base nas informaes compiladas
• Registrar achados e avaliao de risco no template de EDD
• Contribuir ativamente para projetos e aprimoramentos de KYC/EDD dentro da unidade
• Avaliar adequadamente riscos demonstrando considerao especial pela reputao da empresa e pela proteo da organizao seus clientes e ativos promovendo conformidade com leis regras e regulamentos aplicveis aderindo poltica aplicando julgamento tico slido em relao ao comportamento pessoal conduta e prticas comerciais e escalando/relatando questes de controle com transparncia.
• Boas habilidades de comunicao e redao
• Capacidade de colaborar construir relaes e atuar de forma transversal na organizao em ambiente matricial de mltiplos sites
• Experincia prvia em servios financeiros (corretora bancos de varejo e atacado)

Diferencial:

• Certificao CAMS (ou disposio para obter em at 18 meses)

Ambiente de trabalho:

• Escritrio localizado em So Paulo (Itaim Bibi)
• Hbrido (4x/semana presencial e 1x/semana remoto)

Benefcios

• Salrio compatvel ao mercado
• PLR
• Assistncia Mdica e Odontolgica
• Vale transporte e/ou Estacionamento no Local
• Vale Alimentao e Refeio
• Seguro de Vida
• Total Pass
• Day Off no aniversrio & Clube de benefcios
• Perspectiva de crescimento profissional

To land this role you will need:

• Previous experience in AML Compliance and KYC Regulations and Requirements
• Minimum 2-4 years experience in a similar AML capacity conducting Enhanced Due Diligence within financial services institutions (preferably broker dealers private bankings or investment banking firms)
• Ability to conduct deep due diligence and make recommendations using good judgement based on information compiled
• Memorialize findings and risk assessment in EDD template
• Actively contribute to KYC/EDD projects and enhancements within Unit
• Appropriately assess risk demonstrating particular consideration for the firms reputation and safeguarding the firm its clients and assets by driving compliance with applicable laws rules and regulations adhering to Policy applying sound ethical judgment regarding personal behavior conduct and business practices and escalating/reporting control issues with transparency.
• Good communication and writing skills
• Ability to collaborate build relationships and work across the organization in a multi-site matrix environment
• Experience in Financial Services (Broker Dealer Retail and Wholesale Banking)
• CAMS Certified (or willing to obtain within 18 months)

• Work environment:

  • Office located in So Paulo
  • Hybrid model (4 days/week in the office 1 day/week remote)

  Benefits:

  • Medical and life insurance
  • Public Transportation Voucher
  • Meal and food allowances
  • TotalPass or Gympass

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