مسؤول الامتثال ومسؤول الإبلاغ عن غسيل الأموال - مشارك

المسمى الوظيفي

ستكون جزءًا من وظيفة الامتثال في منطقة الشرق الأوسط وشمال أفريقيا وتركيا، حيث ستساعد الإدارة والموظفين في الوفاء بواجبهم في الامتثال وتوفير مجموعة واسعة من الخدمات التنظيمية وخدمات الامتثال والمشورة لجميع مجالات JPMorgan Chase في جميع أنحاء العالم.

بصفتك مسؤول الامتثال ومسؤول الإبلاغ عن غسل الأموال في بنك JPMorgan Chase NA - فرع البحرين، سيتم تكليفك بإجراء أنشطة مراقبة الامتثال وصياغة السياسات التنظيمية والرقابية والمساعدة في تقييمات المخاطر وتقديم التوجيه بشأن تطورات المنتجات الجديدة وتطبيقاتها بالإضافة إلى تثقيف الموظفين حول فيما يتعلق بسياسات وإجراءات الامتثال. يتضمن الدور أيضًا تغطية الكيانات القانونية في مصر ولبنان وباكستان.

المسؤوليات الوظيفية - مسؤول الامتثال

القيام بدور مسؤول الامتثال المسجل لدى مصرف البحرين المركزي؛ إنشاء والحفاظ على العلاقة التنظيمية لفرع البحرين مع مصرف البحرين المركزي، والاستجابة لإشعارات وطلبات مصرف البحرين المركزي
تقديم المشورة الاستباقية لإدارة الأعمال في تطوير السياسات والإجراءات، المصممة لتحقيق وضمان الامتثال لمتطلبات الشركات والمتطلبات التنظيمية، وتحديداً قواعد مصرف البحرين المركزي ("CBB") بالإضافة إلى القواعد الأمريكية (حيث المعمول بها) والسياسات الداخلية للشركة؛
تعزيز ثقافة الامتثال القوية في جميع أنحاء المواقع المشمولة، وتحديد أولويات الامتثال مع الإدارة العليا وتوصيل هذه الأولويات بشكل فعال
المساعدة في إعداد وتقديم برنامج التدريب والتوعية للامتثال لفرع البحرين
تحديد انتهاكات القواعد المحتملة والتحقيق فيها، وتوفير الخيارات المتاحة لإدارتها والتخفيف منها وتنسيق الإجراءات التصحيحية مع وظائف التحكم الأخرى حسب الضرورة/المطلوب.
المشورة في موافقات مبادرات الأعمال الجديدة التي تشمل العمليات التجارية، وتقييم الامتثال/القضايا التنظيمية/تأثير المنتجات والخدمات الجديدة المقترحة؛
الاتصال بالمراجعين الداخليين والخارجيين والمساعدة في إدارة الاستجابات ومعالجة مشكلات الامتثال المثارة في تقارير التدقيق ومراجعات التقييم الذاتي للرقابة
تقديم المشورة للجنة المخاطر التشغيلية والرقابة المحلية (LORCC) ولجنة الإدارة المحلية (LMC) بشأن أولويات وقضايا الامتثال، كعضو دائم، يقوم بإعداد التقارير
مواكبة اتجاهات الصناعة و"القضايا الساخنة" وتوقع مجالات التركيز واهتمام المنظمين، وإبقاء إدارة الأعمال وزملاء الامتثال على اطلاع (على سبيل المثال، المشاركة في مجموعات شبكة مسؤولي الامتثال المحلية)
العمل كجزء من فريق الامتثال الإقليمي والعالمي في أوروبا والشرق الأوسط وأفريقيا
المراقبة والتقييم بشكل مستمر: مدى كفاية وفعالية سياسات وإجراءات الامتثال المكتوبة للشركة؛ الامتثال لسياسات وإجراءات الامتثال المكتوبة؛ ومدى كفاية وفعالية التدابير المتخذة لمعالجة أوجه القصور
الحفاظ على وتحديث إجراءات الامتثال المكتوبة للشركة بالاشتراك مع الإدارة العليا للشركة
تقديم المشورة والدعم للإدارة العليا للشركة فيما يتعلق بقضايا الامتثال

مسؤوليات الوظيفة – MLRO

أداء دور مسؤول الإبلاغ عن غسل الأموال المسجل لدى مصرف البحرين المركزي والإشراف على تنفيذ برنامج مكافحة غسل الأموال وتمويل الإرهاب فيما يتعلق بالسلطات القضائية المشمولة
وضع والحفاظ على سياسات وإجراءات مكافحة غسل الأموال وتمويل الإرهاب
ضمان الامتثال لقانون مكافحة غسل الأموال وأي تشريعات ولوائح أخرى معمول بها بشأن مكافحة غسل الأموال وتمويل الإرهاب
ضمان الامتثال اليومي لسياسات وإجراءات مكافحة غسل الأموال وتمويل الإرهاب الداخلية
العمل كنقطة اتصال رئيسية فيما يتعلق بالتعامل مع تقارير المعاملات الداخلية المشبوهة من الموظفين وباعتبارها جهة الاتصال الرئيسية للسلطات فيما يتعلق بمكافحة غسل الأموال وتمويل الإرهاب
رفع تقارير المعاملات الخارجية المشبوهة إلى السلطات
اتخاذ خطوات معقولة لإنشاء والحفاظ على الترتيبات الكافية لتوعية الموظفين وتدريبهم على المسائل المتعلقة بمكافحة غسل الأموال وتمويل الإرهاب
إعداد تقارير سنوية حول فعالية ضوابط مكافحة غسل الأموال وتمويل الإرهاب، لتنظر فيها الإدارة العليا
المراقبة المستمرة لما قد يشكل، في رأي مسؤول الإبلاغ عن غسل الأموال، مناطق عالية المخاطر
تقديم التقارير إلى الإدارة وأصحاب المصلحة بشأن مسألة مكافحة غسل الأموال وتمويل الإرهاب
التأكد من احتفاظ الفرع بجميع سجلات العناية الواجبة والمعاملات وتقارير المعاملات المشبوهة وسجلات تدريب الموظفين للفترات المطلوبة

المؤهلات والقدرات والمهارات المطلوبة

- خبرة لا تقل عن 5 سنوات في دور الامتثال وخبرة لا تقل عن 3 سنوات في دور مكافحة غسيل الأموال
حاصل على شهادة جامعية على مستوى البكالوريوس أو مؤهلات مهنية أعلى وذات صلة في مجال الامتثال ومكافحة غسل الأموال
يشترط الإقامة في البحرين